代他人购买金融产品，浙商证券员工领罚单！三个月前公司刚被出具警示函

摘要： 　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　又见券商员工违规被罚！　　11月15日，浙江证监局披露了一则《关于对江海燕采取出具警示函措施的决...

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

　　又见券商员工违规被罚！

　　11月15日，浙江证监局披露了一则《关于对江海燕取出具警示函措施的决定》的公告，当事人为浙商证券前员工。

　　公告显示，江海燕在浙商证券任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。浙江证监局表示，上述情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》相关规定，决定对其取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　事实上，这已不是浙商证券在今年首次被罚。早在8月25日，证监证监局就披露了一则《关于对浙商证券股份有限公司取出具警示函措施的决定》的公告。

　　公告显示，浙商证券发布证券研究报告业务存在三方面问题，一是对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足，二是研究报告质量控制和合规审查不到位，三是个别研究报告制作不审慎，未能保证信息来源合规。

　　基于以上情况，浙江证监局决定对浙商证券取出具警示函的行政监管措施。其中，两名署名分析师及1名参与制作人员也被警示。

　　业绩方面，浙商证券也陷入“增收不增利”的困局。据公司披露的2023年三季报显示，报告期内公司实现营业收入41.66亿元，同比增长1.11%，归母净利润为4.19亿元，同比下滑2.31%。

　　不仅如此，浙商证券总裁一职一直到近日才确定人选。原总裁王青山今年二季度初一度被传“失联”。5月中旬，公司官宣其已离职，直到11月9日，浙商证券才公告总裁人选。

　　9日晚间，浙商证券发布公告称，聘任钱文海为公司总裁。这也意味着，在被公司控股股东浙江省交通投资集团提名为总裁人选5个月后，钱文海正式接手浙商证券的经营管理工作。